工行持续提升风险防控能力 巩固一道防线管理基础

2018年，工行金融市场部以贯彻落实内审内控、纪检监察和案件防范工作要求为主线，以强化主体责任和监督责任为抓手，全力做好新时期风险防控工作，金融市场业务管理水平和风险防控能力进一步提升。
聚焦金融市场业务和同业业务领域，强化风险管控。加强交易人员行为管理，确保交易事前风险控制、交易报价及交易渠道等管理措施落地执行；严格同业专营业务准入及限额管理，督导线下操作环节治理措施落地执行，有效防范违规操作、利益输送、内外部欺诈等事件发生。
持续优化制度体系和系统功能，确保业务依法合规开展。根据监管新规、内外部检查发现问题及制度和系统有效性评估结果等，及时修订制度、完善系统功能，推动各项管理要求落实执行。
不断完善检查机制，提高监督检查工作质效。持续做好交易日常检查，完善检查要点，加大关键岗位人员交易检查力度。按年组织开展境内外机构金融市场业务检查以及调研工作，督导境外机构不断完善合规和风险管理机制。
常态化开展教育培训。在部内组织合规知识竞赛、合规征文、合规文化讲解、案防警示教育等活动，对境内外产品线员工开展内外部制度、合规与廉洁从业管理要求培训，持续提高员工合规意识和履职能力。
加强关键岗位人员管理。坚持上岗考试、在岗考核、离岗审计的全过程管理机制，按年实施关键岗位轮岗及强制休假、离岗审计计划，组织开展廉洁谈话活动，切实防范有章不循、内外部欺诈等引发的操作风险。
推动落实合规经理团队工作机制。通过制度规范合规经理团队管理机制、履职流程，按月召开合规经理团队工作例会，督导合规、案防、操作风险管理职责落实执行。