工行营口金牛山支行开展“固本强化年”活动提升内控管理水平

 2018年，工行营口金牛山支行贯彻落实省市行内控管理工作部署和要求，深入开展内控合规“固本强化年”活动，注重合规教育，规范业务操作，严格合规管理，严密构筑内控防火墙，促进支行内控管理水平提升。
         一、强化合规教育。在“固本强化年”活动中，支行周密制定学习计划，将《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规处理规定行》做为学习的重点内容，系统组织员工学习各种规章制度，让内控合规文化植根于员工内心深处。
         二、规范行为操守。根据员工岗位不同，有针对性组织员工学习《员工行为操作指南》，明确各岗位人员的业务操作具体要求，明晰员工岗位职责，强化岗位间制约，构建严密的内控防火墙。
         三、严格日常管理。发挥网点业务经理作用，坚持逐笔授权，把好现场审核关；网点负责人每日业务终了，组织柜员和业务经理对当天发生的业务进行清理，发现问题及时采取补救措施，把好每日结算关。
         四、加强业务检查。定期组织开展业务检查，重大节日支行开展节前查库，对网点现金、重要凭证管理进行现场检查。并坚持每两个月案件防范和业务风险分析，对网点发生的准风险事件进行深度分析，查摆原因，强化整改，完善制度。